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业务规则

海南股权交易中心业务管理制度(试行)

编辑:gqjy  发布时间:2017-05-26  浏览: 



第一章 总则

第一条 为规范海南股权交易中心(以下简称“本中心”)股权等业务的管理与运作,依据《中华人民共和国企业法》(以下简称《企业法》)、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)等有关法律法规及政策性规定,制定本制度。

第二条 本制度是本中心开展业务的基本规范。

第三条 本中心、挂牌企业、会员机构、投资者应当遵循诚实信用、公平自愿的原则,遵守有关法律法规和本中心的有关制度的规定,严格防范和控制风险。

第二章 监管体系和组织架构

第四条 海南省政府金融工作办公室作为海南省人民政府授权的区域市场监管部门,对本中心进行统一规划和监督管理。

海南证监局、银监局等行业监管部门,对本中心进行业务引导。

第五条 本中心对业务进行自律性管理。

第六条 本中心采取企业制组建,以有限责任企业方式设立,设股东会、董事会、监事会及经理层机构,建立完善的企业治理结构。董事长、总经理采取任期制。

第七条  本中心业务决策与授权体系按照董事会、经理层、内设部门的架构设立和运行。


第三章 业务设置和管理

第一节  会员管理

第八条  本中心会员可开展推荐、保荐、经纪、交易、承销、创新、服务业务,包括证券企业、信托、银行、公募基金、私募基金管理企业、投资咨询企业、资产管理企业、保险企业、会计师事务所、律师事务所及资产评估机构等机构。

各机构在本中心开展相关业务前,应当申请成为本中心会员。非会员不得在本中心开展相关业务。

第九条  会员应按照规定的收费项目、收费标准与收费方式,按时缴纳相关费用。

第二节 投资者适当性管理

第十条  本中心合格投资者分为个人投资者、机构投资者。

第十一条  投资者买卖本中心挂牌企业股份及其他产品,应向本中心申请开立权益账户和资金账户,并开立第三方存管账户(特殊投资者除外)。

投资者向本中心申请开立账户前,应通过股权交易市场常识及风险承受能力测试。

本中心其他挂牌产品对已开立账户的合格投资者另有要求的,从其规定。

第十二条  会员先容自有投资者到本中心开户时,应当切实履行本中心投资者适当性管理,并接受本中心对其先容开户职责的监管。

第十三条  投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担挂牌企业股份及其他产品的转让履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担挂牌企业股份及其他产品转让履约责任。

第十四条  企业在本中心挂牌前的自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工等,不满足本中心合格投资者条件的,须卖出其持有的挂牌企业股份,不得参与本中心其他产品的交易;申请成为本中心的合格投资者的,可参照相关规则办理。

第三节 企业挂牌

第十五条  满足主营业务明确、合法规范经营等基本条件的股份www.2492777.com、有限责任企业以及合伙制企业均可在本中心展示板挂牌。本中心展示板挂牌采取注册制。

第十六条  符合本中心挂牌条件的非上市股份www.2492777.com(以下简称“非上市企业”)可以申请在交易板挂牌。本中心交易板挂牌采取审批制。

第十七条  非上市企业申请在本中心交易板挂牌的,应委托本中心会员保荐,与会员签订保荐挂牌协议,并聘请本中心从事服务的会员为其挂牌提供有关专业服务。

第十八条  重大事项发生时,非上市企业应当向本中心申请暂停转让,直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。

第十九条  非上市企业出现破产清算等重大情形时,本中心为其办理终止挂牌手续并报送监管部门楼

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